SEC 美國的證管會 – 美國證券交易委員會

美國證券交易委員會(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),常被稱為證管會。

根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,為美國證券業最高主管機關。

美國證券交易委員會由五名委員組成,任何單一政黨占有的席次不能多於三席。現今的主席由瑪麗·沙皮諾擔任,她是歷史上第一位擔任此職位的女性主席。其他四位委員由兩位共和黨人和兩位民主黨人擔任。2017年1月,傳媒報道,紐約華爾街併購律師克雷頓獲候任總統川普提名為證管會主席。

在1920年代,由於證券市場上的公司通過不公開向投資者提供相關信息的手段來獲得巨額利益,由此導致了美國1929年10月的股市崩盤,投資者的利益遭到巨大的損失。於是美國國會分別通過了1933年證券法和1934年證券交易法(the Securities Exchange Act of 1934),確認在證券交易中要公允地公開企業狀況、證券情況等,以投資者利益為首。美國總統富蘭克林·德拉諾·羅斯福任命了約瑟夫·甘迺迪為首任證券交易委員會主席。

目前,證券交易委員會負責七部證券相關法律的執行工作,包含:1933年證券法,1934年證券交易法,1939年信託契約條例,1940年投資公司法案,1940年投資諮詢法和2002年薩班斯-奧克斯利法案,以及2006年信用評級機構改革法案。

證券交易委員會行使由國會授予的權利。保證公共公司不存在財務欺詐,提供誤導性的信息,內幕交易或者其他違反各項證券交易法的行為,否則將面臨民事訴訟。

設置機構

證券交易委員會的總部在華盛頓特區。擁有5名總統提名、國會通過的委員,4個部門,18個辦公室,有職員3100多名。另外全國還有11個分支機構。

委員: 委員的任期為5年,在委員會中依次替換,所以每年的6月5日都有一個更新。這5人中,總統要指派一名主席出來作為最高的決策者。

他們主要執行以下職責:

  • 解釋聯邦證券法
  • 修正已有證券法律
  • 加強實施法律法規

當然這些會議要在一定程度上接受媒體監督。

部門

  • 企業融資部,保證企業上市符合披露要求以及其他股票交易文件的審查。
  • 市場監管部。

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    美國證券交易委員會(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),常被稱為證管會。 根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,為美國證券業最高主管機關。 美國證券交易委員
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